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加强合规管理,筑牢法治基石——风险控制部举办上市公司合规管理讲座
来源: | 作者:海南控股 | 发布时间: 2021-11-25 | 190 次浏览 | 分享到:


为落实省国资委推动省属企业结合自身实际,坚决做到依法治企、合规经营的部署,同时进一步提高公司全体职工的法律素质和企业法制化建设水平,应对不断加速发展的公司业务需求和前所未有的自贸港建设发展机遇给予的挑战。近日,在公司领导的高度重视和大力支持下,海南控股风险控制部特邀中伦广州律师事务所合伙人全奋律师,为公司全体中层管理人员开展了一场精彩纷呈的上市公司合规管理讲座。

全奋律师从公司日常治理中所发生的法律服务需求出发,结合公司的国资身份,围绕着上市公司日常经营中频繁涉及的上市公司治理的基本结构、三会的运作规范、公司独立性、关联交易的认定和核查、同业竞争核查、信息披露要求对公众投资机构的公开承诺事项等法律问题进行了深入解读。

全奋律师基于IPO的审核流程深入展开了分析。

全奋律师重点强调,IPO首发审核必须经过以下流程:受理(发行人预先披露)→反馈会(反馈意见回复及预先披露更新)→初审会→发审会→封卷→核准发行。在上述流程中,监管部门会对发行人的共性问题、发行人的具体问题和行业的个性问题作出全面性审核。为尽可能实现审核的全面性,监管部门会综合运用依法审核原则、审慎监管原则、合理质疑原则、具体问题具体分析原则、实质重于形式原则、重要性原则、一贯性原则、集体决策原则等基本原则,对申报材料作出综合判定。

参会人员纷纷表示,全奋律师所作的讲座紧密结合了公司内部纪律监督、风控、审计等工作中的急切需求,涉及目前公司工作中频繁遇到的难点和困扰,有效解决了工作中遇到的困难,具有很强的实操性和实用性。讲座结束后,参会人员积极提出问题和疑惑,全奋律师均耐心地予以解答。

 

来源:海南控股风险控制部